2024年如何办理私募基金公司注册时人员兼职问题如何处理

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合规风控负责人也属于高管，需要遵守上面关于高管兼职的规定。此处之所以单独拿出来说，是因为这是一个比较特别的岗位，关系着公司内控及风险管理，需要更加独立地行使职权。

除了上面对高管兼职的要求以外，还要特别注意以下两点：

1、不得从事投资业务

2、不得兼职，也不得在私募基金管理人担任除合规风控负责人之外的其他职位，也就是说，无论是公司内部还是外部，合规风控负责人都不能兼职

合规风控负责人不得从事投资业务，是不是说也不能做员工跟投了？

并不是这样的，作为私募管理人员工，合规风控负责人是可以进行员工跟投的，此处说的不得从事投资业务，是基于管理人对于存在利益冲突可能的人员及岗位进行隔离而考虑的，也就是说合规风控负责人需要对投资的风险进行监督，与投资业务存在利益冲突，不得在公司内部进行兼职。

风控职称挂靠是否属于兼职？

不允许风控职称进行挂靠。

协会要求私募管理机构要有2名高管，那么能否由法人兼任公司的合规风控负责人，再另外聘请一位总经理，这样也符合2名高管的要求，是否可行？

答案是：不行。从公司内部控制的角度来讲，合规风控负责人需要独立履职，与存在利益冲突可性的人员和岗位进行隔离。从目前私募管理人登记的情况来看，一般会要求法定代表人有一定的投资业绩，倾向于投资总监的方向，并且法定代表人要负责公司整体的经营管理，所以从这些角度来讲，法定代表人与合规风控负责人的岗位职责是有冲突的，不能兼职。

兼职员工可以适用员工跟投吗？

私募员工跟投，可以突破合格投资者的资产要求，并且跟投金额低于100万。

进行基金备案时，应在系统“其他问题文件描述上传”中上传盖章的员工在职证明、劳动合同、shebao缴纳记录等相关证明文件。对于非全职的兼职员工，由于shebao缴纳主体不是私募管理人，是不太可能作为员工跟投来突破合格投资者制度的。

高管在其他机构担任董事或者监事，是否属于兼职？

高管在其他机构担任董事或者监事不属于兼职。

高管违规兼职，有什么处罚案例？

结合中基协发布的纪律处分书，我们选取了几个高管违规兼职的案例，与大家简单分享：

案例一

私募A，合规风控负责人在从事冲突业务的机构（网络贷 款公司）兼任法定代表人及董事长。

案例二

私募B，合规风控负责人不仅在从事冲突业务的机构（融资租赁公司）兼职，还兼任了私募E的财务总监。

案例三

两家私募管理人共用办公场所，未作区分隔离，其中一家私募的风控负责人兼任两家机构的财务人员。

案例四

某私募共计5名高管，其中3人兼任关联私募管理人的高管，兼职高管人数超过总高管数量的1/2。同时，合规风控负责人兼任投资部副总经理

以上案例中，私募管理人均被要求限期改正，并暂停产品备案三个月。