（如何办理）私募基金产品登记备案要求

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1.从业人员年龄太小一般不可，协会会认为其缺乏相关经验。

2.制度和章程是必备的。制度文件包括但不限于（视具体业务类型而定）运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内部交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度，以及适用于私募证券投资基金业务的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等。

3.管理人没有经营年限的要求。

4.实际上传的前台照片中名称与申请名称不符，需整改。

5.注册和实际经营地不一致，律师要如实陈述并说明理由。

6.机构已成立满一年必须提交上一年审计报告，如果没有满一年，有的话可以上传。如果登记了，每年必须上传。

7.法律意见书有效期是在登记提交前一个月内。

8.申请机构出资人不担任高管，需在法律意见书中说明申请机构股东如何在不担任公司高管的情况下参与公司管理经营。若不参与公司管理经营需出具加盖公司公章的确认说明。

9.需在意见书中详细说明申请机构高管人员、团队员工在相关投资领域的专 业能力，负责风控工作的高管和员工需要特别说明其相关工作的专 业能力。如涉及相关经历或投资经验，需进一步提供证明材料。（如相关管理规模，历史业绩，从业经验等）

10.法律意见书不仅需核实机构工商登记的经营范围，也应通过现场走访和网络搜索等途径核实其实际开展的经营业务情况，详述网络舆情信息，并列明尽职调查过程。

11.法律意见书中应详细描述实缴资本和资本金运营情况；并对公司运营场所，办公条件，人员，投资决策流程作出详细说明。

12.更改经营范围，无需出具法律意见书，工商变更以后，在协会更新即可。

13.各类私募基金管理人，其高管人员均应当取得基金从业资格，从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格。私募证券投资基金zui少3名高管。根据当前备案的实践操作，私募基金（不区分股权或证券等）要求两名从业资格的高管即可。

14.证券基金管理人必须要加入会员，股权和创投没有做强制性要求。

15.只有控股股东变更，才做重大变更。小股东变更，只是季度更新事项。

16.同时变更法定代表人、实际控制人、控股股东或变更事项相互关联的，可以出具一份专项法律意见书，但法律意见书中应说明相互关联的情况，并分别就提请变更的各类事项逐项发表意见。