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要申请牌照,依中基协要求,目前重点审核的要素:
1)是否具备相应的高管团队,股权两名高管,证券基金3名以上持证高管;
2)是否有合规经营场所;
3)是否有能满足业务开展需要的实收资本;
4)是否有合规风控体系;
5)是否有合规备案主体。
备案办理流程及条件:
1、备案公司条件:公司行业必须为 投资管理、基金管理、资产管理、投资基金、投资公司;投资咨询不行;
2、备案公司的经营范围:投资管理,资产管理;
3、备案公司的注册资金要求1000万以上,
4、实缴资金30%以上或实缴1000万都可以;
5、会计师事务所出具的报告;
6、律师事务所出具的法律意见书;
7、需要至少2名以上的具备基金从业的高管;

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